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投资宁波-凭德投资及宁波致云合计增持*ST猛狮股票2185.33万股

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比起憑德投資及寧波致雲增持*ST猛獅股票,參与債務重組事項的員工買賣*ST猛獅股票則更值得玩味。據*ST猛獅披露,員工林德貴於2019年6月18日至2019年12月17日(即公司對外披露債務重組前6個月)買賣公司股票。

根據回復函,2019年11月14日至2019年11月27日,憑德投資及寧波致雲合計增持*ST猛獅股票2185.33萬股;2019年11月28日至2020年1月14日,憑德投資及寧波致雲合計增持*ST猛獅股票285.09萬股。

*ST猛獅方面解釋稱,憑德投資及寧波致雲是基於落實其股東與公司簽署的戰略合作協議內容,協助公司紓困的目的購買公司股票,且憑德投資及寧波致雲購買公司股票不存在任何主觀盈利目的,不存在利用內幕信息提前買入公司股票的情況。

針對股價多次觸及漲停並四次達到異動標準,1月15日,*ST猛獅(002684,SZ)回復深交所關注函稱,公司已分別在相應公告時間節點對公司與各戰略合作方的戰略合作安排及時作了披露,未違反相關規定。

但根據林德貴出具的書面說明,其列出了五條理由給予辯解,包括自2016年以來就一直存在買賣公司股票的情況;公司債務重組工作在相當長的一段時間內處於停滯或半停滯狀態;加入公司時間較短,不熟悉相關證券法律法規及規範性文件的規定;在2019年11月經提醒,在股票價格未上漲時即主動賣出其持有的全部公司股票;賣出的全部股票整體未獲收益。

子公司增資非關聯交易去年12月18日,*ST猛獅公告稱,河南高創致雲擬以現金9600萬元認繳公司控股子公司鄭州達喀爾新增註冊資本4250萬元,占增資完成後鄭州達喀爾註冊資本的20%;溢價部分5350萬元計入鄭州達喀爾資本公積;其他股東放棄優先認繳權。工商登記顯示,河南高創致雲的股東包括中原物流、寧波致雲、河南高創和北京致雲,分別持股50%、49%、0.5%和0.5%。

上海明倫律師事務所律師王智斌表示,是不是構成內幕交易,主要看身份和行為兩個因素。如果該員工屬於知情人的範圍並且存在利用信息優勢買入股票的行為,那麼內幕交易就是成立的。至於該員工最終是否獲利及該員工主觀上是否有過放棄獲利的意圖,並不影響行為性質的認定。不過,他也指出,監管部門可能會酌情考慮其情節輕微的因素,免於處罰或從輕處罰。

在回復深交所關注函中,*ST猛獅解釋稱,持有河南高創致雲50%份額的合伙人為中原物流,北京致雲及寧波致雲合計僅持有河南高創致雲49.5%份額,且北京致雲和河南高創均作為河南高創致雲的普通合伙人,北京致雲及寧波致雲無法對河南高創致雲形成控制關係。因此河南高創致雲不屬於規定的關聯方。

2019年11月14日至2019年12月18日,*ST猛獅股價上漲了104%,其中多次觸及漲停並四次達到異動標準。《每日經濟新聞》記者注意到,*ST猛獅在回復關注函中披露,有參与債務重組事項工作的員工曾買賣公司股票。但*ST猛獅解釋稱,該員工加入公司時間較短且不是公司董事、監事或高級管理人員,不熟悉相關證券法律法規及規範性文件的規定,也並不知道在上述期間買賣股票可能構成內幕交易。

至於河南高創致雲與憑德投資及寧波致雲會不會構成一致行動關係,*ST猛獅相關人士解釋稱,其未直接或間接,或通過協議、其他安排持有公司股票或者擁有表決權,不存在與憑德投資、寧波致雲一致行動的基礎。

工商登記顯示,憑德投資的股東分別有河南高創、寧波致雲、三門峽財投。根據規定,憑德投資及其一致行動人寧波致雲視同為*ST猛獅關聯方。同時,鑒於北京致雲持有寧波致雲100%股權,基於謹慎考慮,*ST猛獅也將北京致雲視同為關聯方。但在當時的交易公告中,*ST猛獅稱該交易事項不涉及關聯交易。

《每日經濟新聞》記者注意到,此前*ST猛獅收到憑德投資的《告知聲明函》,憑德投資及其戰略關聯一致行動方寧波致雲從2019年11月14日至2019年11月27日從二級市場累計增持公司股票超過2100萬股,同時承諾在未來三個月內繼續增持公司股票不低於1000萬股,且成為公司不低於5%的重要股東。

林德貴何許人?根據公告,2016年5月~2018年1月,林德貴在*ST猛獅實際控制人控制的廣東猛獅工業集團有限公司工作,2018年2月加入猛獅科技,2019年7月26日開始參与公司債務重組事項的相關工作。

是否構成內幕交易?去年11月25日,*ST猛獅披露《股票交易異常波動公告》,稱除繼續推進已披露的重大資產重組外,公司不存在其他應披露而未披露的重大事項或處於籌劃階段的重大事項。但此後,*ST猛獅陸續披露憑德投資增持公司股份、公司擬將註冊地址變更至河南省三門峽市城鄉一體化示範區、公司與紓困方簽署《投資合作協議》、擬進行債務重組等多個公告。

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