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阜兴投资者-朱一栋、赵卓权是阜兴系私募机构违法行为的直接负责的主管人员

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證監會決定:一、對朱一棟、趙卓權採取終身證券市場禁入措施;二、對余亮採取10年證券市場禁入措施;三、對徐銘、張敏、李木松、王源採取3年證券市場禁入措施。在禁入期間內,上述人員除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

在此前,證監會披露了2020年1號市場禁入決定書,證監會決定對上海阜興實業集團有限公司朱一棟、趙卓權、余亮等7名責任人員採取市場禁入措施。隨着證監會和基金業協會對阜興系私募的一系列重罰接連落地,曾轟動市場、備受關注的阜興系私募大案慢慢落下帷幕!

一是阜興系私募機構發行並備案的私募基金產品共計160隻,累計募集本金368.45億元。絕大部分產品資金在募集后未按照產品設計投向約定用途使用,而是在轉入約定投資標的賬戶后不久,即通過阜興集團關聯企業或關聯個人賬戶多次過橋后,匯入阜興集團控制的「資金池」賬戶,由朱一棟、趙卓權在阜興集團層面統一調度使用。有關募集資金未按約定用途使用,屬於挪用基金財產,挪用金額合計365.65億元。其中,部分資金被朱一棟等人用於提成獎勵、個人揮霍,構成侵佔基金財產,侵佔金額為6.69億元。

此外,阜興系私募機構未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益衝突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。阜興系私募機構發行的160隻產品約定投向均為阜興集團控制的關聯企業,基金產品合同中均約定了信息披露義務。但是,相關定期報告和臨時報告等信息披露文件中均未向投資者披露基金資產運作中存在的關聯交易情況。

證監會1月8日披露了2020年1號市場禁入決定書,對上海阜興實業集團有限公司朱一棟、趙卓權、余亮等7名責任人員採取了市場禁入措施。

「在取消上海意隆、上海西尚會員資格后,協會將繼續依法對阜興系四家私募機構按照私募基金管理人異常經營程序進行處理。」協會表示。

阜興系私募機構連遭重罰在1月15日發佈的擬對上海阜興實業集團有限公司作出的紀律處分書中,中國基金業協會稱,擬作出以下紀律處分:一、取消上海意隆、上海西尚會員資格;二、將朱一棟、趙卓權加入黑名單,期限為終身;三、將余亮加入黑名單,期限為10年;四、將徐銘、張敏、李木松、王源加入黑名單,期限為3年。

被證監會處罰的7人分別為:朱一棟,男,1982年2月出生,上海阜興實業集團有限公司法定代表人,時任董事長。趙卓權,男,1982年9月出生,時任阜興集團總裁。余亮,男,1982年1月出生,時任上海意隆財富投資管理有限公司總裁。徐銘,男,1987年1月出生,時任上海意隆副總裁、私人銀行部及主要銷售團隊負責人。張敏,男,1980年5月出生,時任上海意隆副總裁、前鎰金融部及主要銷售團隊負責人。李木松,男,1986年11月出生,時任上海郁泰投資管理有限公司副總經理。王源,男,1981年2月出生,時任上海郁泰副總經理、總經理、董事長。

資料顯示,阜興集團2017年集團資產管理總額超過350億元,朱一棟是該集團實際控制人。

《每日經濟新聞》記者注意到,不久前,證監會也下發了對阜興系私募的市場禁入決定,該集團董事長、總裁被終身「拉黑」。

證監會認為,阜興系私募機構涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節特別嚴重,嚴重擾亂了證券市場秩序並造成惡劣社會影響。朱一棟、趙卓權是阜興系私募機構違法行為的直接負責的主管人員,違法情節特別嚴重;余亮是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節較為嚴重;徐銘、張敏、李木松、王源是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節嚴重。

1月15日,中國基金業協會下發了一份紀律處分事先告知書,阜興系私募機構再遭重罰,中基協擬取消上海意隆、上海西尚會員資格,將朱一棟、趙卓權加入黑名單,期限為終身。

二是阜興系私募機構還向不特定投資者公開宣傳推介私募產品。主要包括:第一,部分銷售人員通過盲打電話、盲發短訊等方式向不特定對象宣傳推介;第二,部分銷售人員要求客戶將產品轉介紹給親友;第三,上海意隆等公司網站未設置必要的合格投資者調查問卷等前期確認程序,不特定投資者留下聯繫方式后,銷售人員向其推介產品;第四,上海意隆、上海郁泰和上海西尚通過官網或微信公眾號推送宣傳推介材料。

三是阜興系私募機構向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益。主要體現在以下幾個方面:產品推介文件中存在大量保證函、流動性支持函、股份回購等變相承諾保本保收益的內容。產品宣傳環節存在誘導性宣傳行為,產品兌付環節是按照產品預期收益率兌付而未考慮其實際盈虧情況。

阜興系私募案件的進展消息都曾備受市場關注。2018年6月下旬,朱一棟失聯,業內傳言其已逃往海外。2018年7月底,證監會發佈行政處罰決定書,處罰對象包括阜興集團、朱一棟等。據媒體報道,2018年8月29日晚間,載着犯罪嫌疑人朱一棟的航班在上海浦東機場降落,大約21時40分,朱一棟由民警帶下飛機。根據公安機關通報,阜興集團董事長朱一棟失聯后,公安機關發現其有涉嫌操縱證券市場的犯罪嫌疑,上海市公安局成立了專案組。在境外執法部門的大力協助下,朱一棟在境外被緝捕歸案,8月29日被押解回國。

存在四大違法違規情況《每日經濟新聞》記者了解到,中國基金業協會告知書顯示,阜興系私募存在四大違法違規事實。

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